下列事项中,不属于发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是()
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司发行新股
C.上市公司增售旧股
D.上市公司发行可转换公司债券
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- · 有2位网友选择 A,占比22.22%
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A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司发行新股
C.上市公司增售旧股
D.上市公司发行可转换公司债券
I保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
II证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人
III保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告
IV持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书
A.II、III
B.I、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致
II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作
III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成
IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、III、IV
B.combined
C.connecte
D.associated
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