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提问人：网友ouli13 发布时间：2022-01-06

[主观题]

1998年通过的（)对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制。A．《企

1998年通过的()对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制。

A．《企业债券管理暂行条例》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《短期融资券管理办法》

D．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》

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第1题

上市公司在股东大会做出有关购买、出售、置换资产决议()后，仍未完成有关产权过户交易手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告。

A．30日

B．60日

C．90日

D．6个月

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第2题

以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以()作为中标商各自最终的中标收益率。

A．中标商各个价位上的投标收益率

B．各中标商收益率的简单平均

C．所有投标商的最高收益率

D．各中标商收益率的加权平均

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第3题

发行人的董事长、经理、财务负责人、技术负责人在近()年内曾发生变动的，应披露变动的经过及原因。

A．1

B．2

C．3

D．4

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第4题

发行人出现下列哪种情形，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除？()

A．证券上市两年后亏损

B．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C．证券上市当年累计30％以上募集资金的用途与承诺不符

D．证券上市当年主营业务利润比上年下滑30％以上

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第5题

根据《公司债券发行试点办法》，公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以()；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取()、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。

A．责令整改；记过处分

B．责令整改；监管谈话

C．吊销营业执照；记过处分

D．吊销营业执照；监管谈话

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第6题

股份有限公司的监事会成员不少于3人，由()组成。

A．股东代表

B．公司职工代表

C．董事会代表

D．工会代表

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第7题

受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为()。

A．有专门的营业部门负责履行信托资金保管职责

B．具有足够的熟悉信托资金保管业务的专职人员

C．具备安全高效的清算、交割系统

D．最近2年没有重大违法违规行为

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第8题

上市公司增发申请文件中，()应在指定报刊披露。

A．法律意见书

B．发行公告

C．招股说明书

D．主承销商的推荐函

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第9题

公司债券是依法限制转让的债权债务关系。()

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第10题

收购人持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例达到或超过20％的，就构成对该上市公司的实际控制。()

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