下列说法错误的是()。
A.勤勉尽责是最基本的职业道德
B.诚实信用是保险经纪从业人员职业道德的灵魂
C.勤勉尽责是保险经纪从业人员工作态度的基本要求
D.守法遵规是最基本的职业道德
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A.勤勉尽责是最基本的职业道德
B.诚实信用是保险经纪从业人员职业道德的灵魂
C.勤勉尽责是保险经纪从业人员工作态度的基本要求
D.守法遵规是最基本的职业道德
A.出具警示函
B.责令暂停或中止发行
C.撤销保荐业务资格
D.证券市场禁入
A.具备正常履行职责所需的必要的知识、技能和经验
B.保证有足够的时间履行职责
C.保证有足够的精力履行职责
D.不得在上市公司以外兼职
A.注册会计师应当勤勉尽责执业
B.注册会计师应当查出财务报表的所有错报
C.注册会计师应当保持职业怀疑态度,运用专业知识、技能和经验,获取和评价审计证据
D.注册会计师应当采取措施以确保在其授权下工作的人员得到适当的培训和督导
A.注册会计师应当勤勉尽责执业
B. 注册会计师应当查出财务报表的所有错报
C. 注册会计师应当保持职业怀疑态度,运用专业知识、技能和经验,获取和评价审计证据
D. 注册会计师应当采取措施以确保在其授权下工作的人员得到适当的培训和督导
A.应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则
B.应当遵循公平、公开、公正原则,充分揭示风险,保护客户合法权益,不得对客户进行误导销售
C.在特殊情况下,商业银行可以向客户销售风险评级略高于客户风险承受能力评级的理财产品
D.商业银行销售理财产品,应当加强客户风险提示和投资者教育
A.基金管理人承诺以诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产
B.基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则
C.定期定额投资能规避基金投资所固有的风险
D.邮储银行应对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,并根据风险承受能力推荐相应的基金品种
我国的上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股,实行保荐制度,下列说法中,错误的是()。
A.保荐人及其代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则
B.保荐人及其代表人应当认真履行审慎审核和辅导义务
C.保荐人及其代表人对其出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责
D.保荐人及其代表人对被保荐人出具的财务报表及其他资料的真实性、准确性和完整性负责
下列关于创业板上市基本要求的说法中,错误的是()。
A.最近2年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动,实际控制人没有变更
B.发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕
C.发行人及其控股股东、实际控制人最近2年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为
D.发行人的董事、监事和高级管理人员应该忠实、勤勉、尽责,具备法律、行政法规和规章规定的资格
A.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的人员属于国家工作人员的,责令改正并处以罚款后,可以处以行政处分
B.在证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销证券从业资格,并处相应罚款
C.在证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处相应罚款
D.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上20万元以下的罚款
A.破产管理人应当勤勉尽责,忠实执行职务
B.破产管理人未依照法律规定勤勉尽责,忠实执行职务的,人民法院可以依法处以罚款
C.破产管理人依法负责破产事务,不仅须投入相当大的精力,且须承担相当程度的法律风险,仅承担有限责任
D.破产管理人未依照法律规定勤勉尽责,忠实执行职务的,给债权人、债务人或者第三人造成损失的,依法承担赔偿责任
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