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提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-30
[判断题]
每个客户的佣金是由客户的开户营业部根据客户的资产量及交易量设置的，最高不超过千分之三（）
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第2题
客户修改名称的方式有()。
A.个人客户改名经公安机关批准并持改名后的新身份证申请修改客户名称。
B.机构客户更名经工商局批准并持工商局的批准文件申请修改客户名称。
C.营业部有确切证据证明柜员输入客户名称时出错。
D.密码信封有误，客户本人到营业部办理正式开户手续要求修改客户名。
第5题
根据《期货营业部管理规定(试行)》，下列关于期货营业部开户及合同管理的表述，错误的有()。[2012年9月真题]
A.营业部使用的期货经纪合同可以不连续编号
B.客户开户资料必须由营业部负责人进行复核并签字留痕
C.营业部签署的期货经纪合同应当一式四份
D.营业部将客户开户资料报送至期货公司总部后，无须再留有任何资料
第6题
根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，以下表述中，错误的是（）。
A.会计核算人员应负责办理清算业务
B.前台人员应负责市场营销
C.营业部应妥善保存客户开户资料
D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
第7题
根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。此题为判断题(对，错)。
第8题
1999年10月，A证券公司在增资后注册资本金达到6亿元。现查明，在成立后的一年里，围绕该公司发生了
如下情况：①公司将业务范围确定为以替客户提供经纪服务为主，兼从事证券投资;②该公司下属的证券营业部为争取大客户，对开户资金在200万元以上的大户公开许诺，保证年收益率在10%以上，不足部分公司愿意用自该客户处所得佣金返还弥补;③为挽留一个大客户，在该客户资金周转不灵时，公司同意为其提供数额不详的一笔股票供其操作以解燃眉之急;④该公司私下得知B上市公司在一次投资中遭受了重大损失时，及时抛售了其所持有的全部B上市公司的股票;⑤该抛售行为引起了B上市公司股票的异常波动，客户吴某根据盘面的走势毅出货"减仓，避免了一部分损失。A证券公司能同时从事经纪和自营业务吗？为什么？
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第9题
《晋商银行人民币单位银行结算账户管理办法实施细则》规定，开户许可证遗失或毁损时，下列说法正确的是（)。
A.单位客户应填写“补(换)发开户许可证申请书”，并加盖单位公章，向开户行提出申请
B.开户行审核无误后，由营业部经理签署相关意见，并加盖业务公章,连同客户提交的证明文件，向人民银行当地分支行提出补(换)发申请
C.人民银行当地分支行批准后补(换)发开户许可证
D.申请换发开户许可证的，原开户许可证由单位客户自行保管处理
第10题
根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。() [2012年5月真题]此题为判断题(对，错)。
第11题
总行托管业务部门接收客户授权，在广州分行营业部为其托管产品开立了资金托管银行活期账户。现根据客户指令划转该账户资金至广州番禺支行开立托管产品定期账户，广州番禺支行可共用广州分行营业部活期账户的通用资料开立定期账户，无需客户再次提供有关账户开户通用资料。（）此题为判断题(对，错)。
