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提问人:网友tangmanyun2019 发布时间:2022-06-17
[判断题]

商业银行、证券公司、期货经纪公司、保险公司应当依法采取预防、监控措施,履行反洗钱义务,金融资产管理公司和保险资产管理公司性质特殊,故我国未将其纳入反洗钱义务主体范畴。()

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第1题
本法所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的( )以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
本法所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的()以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

A、政策性银行、商业银行、信用合作社、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司

B、政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、保险公司

C、政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司

D、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司

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第2题
下列哪些金融机构依法需要进行大额交易和可疑交易报告?()

A.商业银行

B.证券公司

C.期货经纪公司

D.保险公司

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第3题
背信运用受托财产罪中的犯罪主体包括()。

A.保险公司

B.商业银行

C.证券公司

D.期货交易所

E.期货经纪公司

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第4题
未经国家有关主管部门批准,擅自设立(),以擅自设立金融机构罪定罪处罚。

A.商业银行

B.证券公司

C.期货经纪公司

D.保险公司

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第5题
政策性银行、商业银行、证券公司、期货经纪公司、保险公司、金融资产管理公司、保险资产管理公司都应当依法采取预防、监控措施,履行反洗钱义务。()
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第6题
我国保监会监管的非银行金融机构()

A.证券公司

B.财产保险公司

C.人身保险公司

D.期货经纪公司

E.基金管理公司

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第7题
擅自设立金融机构罪,是指未经国家有关主管部门批准,擅自设立()的行为。

A.商业银行

B.证券交易所、期货交易所

C.证券公司

D.期货经纪公司

E.保险公司或其他金融机构

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第8题
下列哪些可以构成利用未公开信息交易罪的主体?()

A.公司的总经理

B. 证券交易所、期货交易所、证券公司的从业人员

C. 期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司的从业人员

D. 行业协会的工作人会

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第9题
以下属于金融机构的有()。

A.商业银行

B.典当行

C.期货经纪公司

D.保险公司

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第10题
在我国,基金承销人一般由()和()担任A.商业银行 咨询公司B.商业银行 证券公司C.证券公司 保险公司

在我国,基金承销人一般由()和()担任

A.商业银行 咨询公司

B.商业银行 证券公司

C.证券公司 保险公司

D.保险公司 基金公司

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