《保荐办法》关于保荐机构向中国证监会报送年度执业报告的相关规定。()
关于持续督导,下列说法正确的有()。
Ⅰ 甲证券公司为A公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在创业板上市的保荐机构。2014年10月31日,A公司与乙证券公司签订保荐协议,聘请乙证券公司为A公司定向增发并于2014年12月31日上市交易的保荐机构,则乙证券公司对A公司持续督导的期限截至2017年12月31日
Ⅱ 丙证券公司为B公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在中小板上市的保荐机构。2016年4月1日,丙证券公司因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格。B公司于2016年4月28日与丁证券公司签订保荐协议,另行聘请丁证券公司作为其保荐机构对其进行后续的持续督导,则丁证券公司对B公司持续督导的期限截至2016年12月31日
Ⅲ Ⅰ项所述乙证券公司应当自其向中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任
Ⅳ Ⅱ项所述丁证券公司应当自2016年4月28日起开展保荐工作并承担相应的责任
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。
Ⅰ 甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格
Ⅱ 李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,李某在2018年4月可以申请保荐代表人资格
Ⅲ 证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料
Ⅳ 个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料
Ⅴ 对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.A
B.B
C.C
D.D
辅导对象聘请的辅导机构应是()。
A.培训公司
B.咨询公司
C.证券公司
D.具有保荐资格的政权机构以及其他经有关部门认定的机构
A.100000
B.105500
C.102750
D.111000
A.乙于 2017年 4月 1日取得该汽车的所有权
B.丙于 2017年 5月 1日取得该汽车的所有权
C.丁于 2017年 6月 1日取得该汽车的所有权
D.戊于 2017年 7月 1日取得该汽车的所有权
A.张三
B.证券公司甲
C.证券公司乙
D.证券公司甲或证券公司乙均可
Ⅰ 实收资本应不低于人民币1亿元
Ⅱ 净资本应不低于人民币5000万元
Ⅲ 应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人
Ⅳ 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅴ 最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.1.24
B.0.71
C.1
D.0.41
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