客户在我行办理业务时提供的身份证明文件或基本身份信息不全,且无法补充提供,导致我行无法进行客户及其受益所有人身份识别工作的,应()。
A.拒绝办理
B.由合规部出具意见,根据合规部意见办理
C.由业务部门出具身份识别结果,根据结果进行后续处理
D.由业务部门、合规部门共同出具审核意见,根据审核意见办理
A.拒绝办理
B.由合规部出具意见,根据合规部意见办理
C.由业务部门出具身份识别结果,根据结果进行后续处理
D.由业务部门、合规部门共同出具审核意见,根据审核意见办理
A.我行业务系统客户身份信息不正确或不完整,可通过客户信息系统增加或修改该客户信息。
B.客户身份信息正确齐全的,无需再建立该客户身份信息。
C.我行业务系统没有客户身份信息的,自动联动“增加个人基本信息”交易,完整输入该客户信息。
D.我行业务系统客户身份信息正确齐全的,不必再进行联网核查。
A.暂停业务办理,请客户补充其他有效证件辅佐后再办理。
B. 向客户出具《业务办理提示》和联网核查结果证明,待客户签收回执后,继续办理业务。
C. 登记《上海银行联网核查公民身份信息疑义信息登记簿》。
D. 登记《上海银行待核查公民身份信息登记簿》。
A、我行业务系统客户身份信息不正确或不完整,可通过客户信息系统增加或修改该客户信息。
B、客户身份信息正确齐全的,无需再建立该客户身份信息。
C、我行业务系统没有客户身份信息的,自动联动“增加个人基本信息”交易,完整输入该客户信息。
D、我行业务系统客户身份信息正确齐全的,不必再进行联网核查。
A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人等身份信息的
B、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的
C、从可靠渠道获知客户身份信息发生变动
D、监管机构对客户身份资料、信息的要求发生变化,客户先前所提供的身份资料、信息无法满足变化后的监管要求
A.暂停业务办理,请客户补充其他有效证件辅佐后再办理。
B.向客户出具《业务办理提示》和联网核查结果证明,待客户签收回执后,继续办理业务。
C.登记《上海银行联网核查公民身份信息疑义信息登记簿》。
D.登记《上海银行待核查公民身份信息登记簿》。
A.2
B.1
C.1000
D.2000
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