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提问人：网友154336271
发布时间：2022-09-17
[判断题]
自然人不得参与场外衍生品业务，个体工商户和农村承保经营户可以参与（）
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第2题
在向投资者提供场外衍生品业务服务前，各单位要履行特定投资对象确定、投资者适当性匹配，不得向合格投资者之外的单位和个人提供，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介非公开发行的产品，不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益（）
第3题
开展个股场外衍生品业务的风险管理公司，如出现以下哪种情况即应控制业务规模、不得新增业务，存续业务到期终止。（)
A.最新一期分类评级低于A类AA级
B.连续两年分类评级低于A类AA级
C.最新一期分类评级为D类及以下的
D.连续两年分类评级低于b类b级
第4题
下列关于场外衍生品的说法中错误的是（)。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交
下列关于场外衍生品的说法中错误的是()。
A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案
D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息
第5题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关可疑交易的条款：“自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转”，既适用于境内交易，又适用于()。
A.场外交易
B.境外交易
C.跨境交易
D.境外交易和跨境交易
第7题
根据《场外证券业务备案管理办法》，备案机构开展场外衍生品业务应当符合的要求有（）。Ⅰ.公司治理制度健全Ⅱ.决策与授权体系清晰Ⅲ.相关内部管理制度完整Ⅳ.具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（)内报送相关材料，完成该项业务首次备
关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起()内报送相关材料，完成该项业务首次备案。
A.20天
B.1个月
C.3个月
D.10天
第9题
下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（)。A.《证券公司柜台交
下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是()。
A.《证券公司柜台交易业务规范》
B.《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》
C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》
D.《中国证券投资基金法》
第10题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》可疑交易的条款：“自然人银行账户之间，以及自然人与法
人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转”，既适用于境内交易，又适用于（）。
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A.场外交易
B.境外交易
C.跨境交易
D.境外交易和跨境交易
第11题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行)》，业务（含产品、服务)风险因素应当考虑的有（)。
A.场外衍生品业务
B.保单贷款业务
C.通道类资产管理业务情况
D.公转私交易情况
