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提问人:网友huandami 发布时间:2022-01-07
[多选题]

期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引()。

A.制定投资者适当性标准的实施方案

B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核T作制度

C.完善业务流程与内部分工

D.加强责任追究

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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
甲期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有,在一次期货业务中,甲公司赚取利润达5万元,客户得知这一消息后,要求期货公司予以返还盈利,期货公司拒不返还,客户遂将该期货公司告上法庭。关于本案,下列说法正确的是()。

A.客户有权追回5万元利润

B.5万元属于非法所得,应该没收为国有

C.5万元利润由期货公司和客户之间按比例分割

D.5万元属于期货公司的技术成果,客户无权追回

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第2题
在交割日,买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约。()
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第3题
协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予罚款处罚。()
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第4题
期货投机者从交易头寸区分,可分为()。

A.多头投机者

B.空头投机者

C.大投机商

D.小投机商

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第5题
经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以对()的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。

A.期货公司出现亏损

B.保障基金总额达到6亿元人民币

C.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

D.期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金

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第6题
下列关于期货公司客户保证金存放的表述,错误的有()。

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

C.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金

D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

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第7题
期货投资咨询机构的期货从业人员不得()。

A.以个人名义从事期货交易

B.代理客户从事期货交易

C.为客户设计投资方案

D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

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第8题
设立期货专门结算机构应当经()批准。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会

D.国家工商管理总局

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第9题
关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定,下列说法正确的有()。

A.期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码

B.期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码

C.期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码

D.期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码

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第10题
期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由()制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司总部

D.期货公司营业部

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