根据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,下列属于金融从业人员直接或变相参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的是( ):
A、员工甲得知某企业需要资金周转,遂将其向另一资金较为充足的企业进行介绍可以高利进行资金周转
B、员工乙为本人即将逾期的客户介绍高利贷作过桥贷款,可避免本行资金损失
C、员工丙未向单位报告,筹集多人资金投资新成立的小额贷款公司
D、以上均是
A、员工甲得知某企业需要资金周转,遂将其向另一资金较为充足的企业进行介绍可以高利进行资金周转
B、员工乙为本人即将逾期的客户介绍高利贷作过桥贷款,可避免本行资金损失
C、员工丙未向单位报告,筹集多人资金投资新成立的小额贷款公司
D、以上均是
A.《民法通则》
B.《商业银行法》
C.《重大突发事件报告制度》
D.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
A.警告
B.记大过
C.降级
D.取消任职资格
A、制定科学的业绩考核和激励约束机制
B、对于发现银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的,可取消其高级管理人员任职资格
C、及时通报典型案例
D、严格报告制度
A.为了完成季度储蓄存款任务,向潜在客户变相提高存款利率
B.利用银行工作人员的身份,私自代理理财机构产品向客户进行销售
C.在与家人聊天时,透露某机构投资者近期面临的重大诉讼信息
D.为了销售理财产品,隐瞒该理财产品的风险性
A.担保
B.资金中介
C.民间借贷
D.吸收存款
A、要加强对员工的管理,但是员工八小时以外的行为金融机构不得干预
B、不得自办,但可以参与经营小额贷款公司、担保公司等机构
C、不得借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金
D、不得向民间借贷出借资金,但可以为其提供担保
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!