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提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-27
[单选题]

从业人员甲从基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，将这些客户清单交给新就职的基金管理公司用来拓展客户，甲的行为Ⅰ.违反了忠诚尽责的职业道德规范Ⅱ.违反了保守秘密的职业道德规范Ⅲ.违反了专业审慎的职业道德规范IV.是一种不正当竞争行为，应该选择（）

A.I、Ⅲ、IV

B.I、Ⅱ、IV

C.I.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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匿名网友[80.***.***.129]选择了 A
1天前
匿名网友[247.***.***.209]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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匿名网友[83.***.***.118]选择了 A
1天前
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第1题
甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（）

A．泄露商业秘密

B．泄露内幕信息

C．不公平对待客户

D．没有违规

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第2题
从业人员甲从基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，将这些客户清单交给新就职的基金管理
公司用来拓展客户，甲的行为（）

I.违反了忠诚尽责的职业道德规范

II.违反了保守秘密的职业道德规范

III.违反了专业审慎的职业道德规范

IV.是一种不正当竞争行为

A．I、III.IV

B．I、II、IV

C．I、II、III

D．II、III、IV

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第3题
基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了（）要求

A.忠诚敬业

B.廉洁公正

C.客户至上

D.专业审慎

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第4题
某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了()原则。

A.忠诚尽责

B.守法合规

C.专业审慎

D.保守秘密

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第5题
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满()月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务.

A.2

B.3

C.4

D.1

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第6题
甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券，其行为违反了（）要求

A.专业审慎

B.客户至上

C.保守秘密

D.诚实守信

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第7题
甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券，其行为违反了（）要求。

A.专业审慎

B. 客户至上

C. 保守秘密

D. 诚实守信

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第8题
甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息 分享给B基金管理公司使用，那么甲的行为不符合()规范的要求。

A.廉洁公正

B.忠诚敬业

C.保守秘密

D.客户资料

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第9题
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是 ()。

A.证券公司的从业人员

B.保险公司的从业人员

C.期货经纪公司的从业人员

D.基金管理公司的从业人员

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第10题
关于基金从业人员证券投资基金，下列说法错误的是（)。A．为了规避风险，基金从业人员投资基金应当

关于基金从业人员证券投资基金，下列说法错误的是()。

A．为了规避风险，基金从业人员投资基金应当树立短期投资的理念

B．基金管理公司、银行托管部门应当指定专门部门负责基金从业人员投资基金行为的管理工作，妥善保存本单位基金从业人员投资基金的记录

C．基金从业人员离开原任职单位到其他基金管理公司或银行托管部门任职的，应当及时向新任职单位报告基金投资情况

D．在基金管理公司或基金托管银行基金托管部门工作，并与基金管理公司或基金托管银行签订正式聘用合同的其他工作人员依照基金从业人员的有关规定执行

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