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提问人:网友lzzyok 发布时间:2022-01-07
[主观题]

关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。A.证券公司应当将集合资产

关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。

A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

B.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

C.证券公司必须自行推广集合资产管理计划

D.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

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第1题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()

A. 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B. 证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产

C. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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第2题
资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行()职责。

A.安全保管集合资产管理计划的资产

B.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

C.出具资产托管报告

D.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

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第3题
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
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第4题
积极型股票投资战略主要包括()。

A.以基本分析为基础的投资策略

B.市场异常投资策略

C.以价格分析为基础的投资策略

D.以技术分析为基础的投资策略

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第5题
()是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下,将其余资金投资于风险资产,并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例,同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

A.投资组合策略

B.动态资产配置

C.投资组合保险策略

D.买入并持有策略

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第6题
资产配置在不同层面有不同含义,一般可以从以下()等角度对资产配置进行分类。

A.从范围上进行划分

B.从时间跨度和风格类别上进行划分

C.从配置策略上进行划分

D.从市场有效性上进行划分

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第7题
一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。

A.投资决策委员会

B.风险控制委员会

C.董事会

D.基金持有人大会

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第8题
股东对公司和其他股东负有诚信义务,应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺,建立相互尊重.沟通协商.共谋发展的和谐关系。具体要求主要有()。

A.应当审慎审议.签署股东协议和公司章程等法律文件;按照约定认真履行义务

B.出现有关情形立即书面通知公司和其他股东

C.不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员

D.不得违反公司章程干预投资.研究.交易等具体事务及公司员工选聘

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第9题
董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项,应经1/3以上独立董事同意。()
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第10题
基金投资运作中,关键在于投资决策。投资研究对基金投资绩效的影响有限。()
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