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提问人:网友154336271 发布时间:2022-08-18
[单选题]

公募基金产品风险等级超越投资者风险承受能力的客户为重点回访对象,营业部必须()回访

A.100%

B.10%

C.15%

D.20%

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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“公募基金产品风险等级超越投资者风险承受能力的客户为重点回访对象,营业部必须()回访”相关的问题
第1题
关于老龄投资者购买代销产品,以下说法正确的是()。

A.一般老龄投资者可以购买风险级别在R1-R5的各类公募产品

B.一般老龄投资者只可以购买风险级别在R3(含)以下的各类私募产品

C.一般老龄投资者可直接通过柜面购买R1-R3风险等级的公募理财产品

D.一般老龄投资者可直接通过各类远程渠道购买R1-R2风险等级的公募理财产品

E.一般老龄投资者到营业网点或可视柜台进行“老龄客户风险确认”环节后,可通过各类远程渠道购买R3风险等级的公募理财产品

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第2题
公募基金一般投资于衍生金融工具等高风险产品。()

公募基金一般投资于衍生金融工具等高风险产品。()

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第3题
公募基金销售适当性要求禁止()。

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品

C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的基金产品

D.就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见。

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第4题
关于基金适用性的规范目的,以下表述错误的是()

A.根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品

B.禁止公募基金投资人购买风险等级高于其风险承受能力的产品

C.把合适的产品卖给合适的基金投资人

D.降低因销售过程中产品搭配而导致的基金投资人投诉风险

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第5题
关于未成年投资者,以下说法正确的是()。

A.未成年投资者要吧购买风险级别在R1-R5的各类公募产品

B.未成年投资者要吧购买风险级别在R1-R5的各类公募理财产品

C.未成年投资者只可以购买风险级别在R2(含)以下的各类私募产品、公募理财产品

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第6题
客户完成即可阅览私募产品电子合同?()

A.合格投资者承诺

B.TA 开立

C.基金签约

D.风险等级评测

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第7题
未成年人投资者主动要求超风险购买公募基金,需要二次见证。()
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第8题
关于私募投资基金的投资者评估,说法错误的有()。

A.募集机构3年后再次向投资者推介私募基金时,需重新进行投资者风险评估

B.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的,无需再次进行投资者风险评估

C.投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估

D.投资私募投资基金,投资者应对自身风险承担能力在3年内不发生重大变化做出书面保证

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第9题
产品信息查询平台建立产品分类目录,严格区分自有与代销、公募与私募等不同产品类型,充分披露以下产品信息()

A.产品类型

B.发行机构

C.风险等级

D.合格投资者范围

E.收费标准

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第10题
下列关于公募基金和私募基金的说法错误的是()

A.公募基金可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广

B.私募基金只能非公开发售

C.私募基金的投资风险较低,适宜中小投资者参与

D.私募基金投资金额门槛较高,投资者的资格和人数常常受到严格的限制

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第11题
向普通投资者销售私募投资基金时,需请投资者签署下列哪些文件()

A.更新《投资者基本信息表》、《风险承受能力评估问卷》

B.《金融产品投资冷静期提示函》

C.《东北证券股份有限公司代销金融产品风险揭示书》

D.《产品风险揭示书》、《产品合同》

E.《东北证券代销私募基金(含资产管理计划)合格投资者及资金来源合法承诺函》

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