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提问人：网友zhangwei2018 发布时间：2022-01-07
[多选题]

反洗钱全面检查的内容包括

A.内控体系建设情况

B.客户身份识别工作情况

C.客户身份资料和交易记录保存情况

D.大额和可疑交易报告制度执行情况

E.宣传培训情况、内部审计情况

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1天前
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第1题
营业机构应将反洗钱工作纳入本机构内控合规经营管理范围,围绕“了解你的客户”要求履行以下反洗钱职责()
A、严格按照反洗钱监管要求和农发行账户管理规定做好客户身份识别工作，完整采集和保存客户身份资料，确保信息和资料的真实性和完整性

B、做好客户洗钱风险评级工作

C、做好大额和可疑交易报告工作

D、做好重大洗钱风险事件报告及处理工作

E、依法协助监管机构和司法机构进行反洗钱调查、监管检查和有关资产冻结工作

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第2题
反洗钱工作中对客户身份识别的主要流程是什么?( )
A.了解 ;留存; 核对; 登记

B.了解; 核对 ;登记; 留存

C.核对; 登记; 了解; 留存

D.核对; 了解; 登记; 留存

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第3题
出现下列情形时,营业机构应对客户开展包括受益所有人在内的重新识别,在农发行业务系统和反洗钱管理系统中及时录人重新识别的客户身份信息()
A、客户变更名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、住册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的，客户股权结构等客户重要信息发生变更的

B、客户涉及到被反洗钱管理系统监测标准筛选出的异常交易且确认为可疑交易的，或虽未被反洗钱管理系统监测标准筛选出异常交易但有合理理由怀疑其交易与洗钱、恐怖融资等犯罪相关的

C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关住的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分于的姓名或者名称相同的

D、新获得客户身份信息与先前已掌握信息存在不一致或者相互矛盾的

E、先前获得的客户身份资料真实性、有效性、完整性存在疑点的

F、认为应当重新识别客户身份的其他情形

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第4题
根据《反洗钱法》规定，金融机构有下列()行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D.未按照规定履行客户身份识别义务的

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第5题
公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料,查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出具县级(含)以上公安局,人民检查院。人民法院签发的()。
A.《冻结通知书》

B.《协助查询存款通知书》

C.《支付通知书》

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第6题
申请开立基本存款账户的,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下证明文件()。A.企业法人,
申请开立基本存款账户的，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下证明文件()。

A.企业法人，应出具企业法人营业执照、企业组织机构代码证正本

B.非法人企业，应出具企业法人营业执照、企业组织机构代码证正本

C.机关和实行预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批或事业单位法人证书和财政部门同意其开户的证明

D.非预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或登证书

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第7题
任何单位和个人发现洗钱活动,有权向()举报。
A.检察机关

B.人民法院

C.反洗钱行政主管机关

D.公安机关

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第8题
《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节严重的，对金融机构处()罚款，并以直接负责的高管人员和其他直接责任人员处()罚款。

A.20万元以上50万元以下、1万元以上5万元以下

B.50万元以上100万元以下、1万元以上5万元以下

C.50万元以上500万元以下、1万元以上5万元以下

D.50万元以上800万元以下、5万元以上50万元以下

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第9题
客户洗钱风险分类管理目标包括()A.全面、真实、动态地掌控本机构客户洗钱风险程度B.对所有客户
客户洗钱风险分类管理目标包括()

A.全面、真实、动态地掌控本机构客户洗钱风险程度

B.对所有客户采取不变的识别程序

C.提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

D.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

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