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提问人:网友lixin080108 发布时间:2022-01-17
[单选题]

基金公司的内部控制机制由()

A.全体员工共同参与

B.仅限管理人员与财务部门参与

C.仅限财务部门与审计部门参与

D.仅限中层和高层管理人员参与

参考答案
简答题官方参考答案 (由简答题聘请的专业题库老师提供的解答)
A、全体员工共同参与
解析:内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系,即一个企业组织为了实现计划目标,防范和减少风险的发生,由全体员工共同参与,对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控,采取权力分配、相互制衡手段,制定出系统的、制度保证的运行过程
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
基金管理公司的内部控制制度由()等组成。

A.内部控制机制

B.内部控制大纲

C.基本管理制度

D.部门业务规章

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第2题
为了防范和降低投资的管理风险,基金管理公司风险控制机制包括()。

A.基金管理公司设有风险控制机构

B.制定内部风险控制制度

C.内部与外部信息隔离

D.内部监察稽核控制

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第3题
下列不属于基金管理公司的内部控制监管的是()。 A.内部控制机制是否科学合理,内部

下列不属于基金管理公司的内部控制监管的是()。

A.内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否健全

B.内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则

C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立

D.控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求

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第4题
基金公司内部控制是指()。

A.公司内部组织结构及其相互制约的关系

B.公司内部控制制度

C.基金公司的各项规章制度

D.公司内部控制机制和内部控制制度两方面

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第5题
基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度,下列()不属于这些机制和
制度。

A.风险控制制度

B.内部稽核监控制度

C.基金公司投资决策委员会制度

D.信息技术系统管理制度

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第6题
基金公司的内部控制机制由()。

A.全体员工共同参与

B. 仅限管理人员与财务部门参与

C. 仅限财务部门与审计部门参与

D. 仅限中层和高层管理人员参与

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第7题
基金管理公司的()是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。

A.外部控制机制

B.外部控制制度

C.内部控制机制

D.内部控制制度

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第8题
基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制大纲两个方面。

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第9题
优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好的问题有()。

A.建立股东会、董事会和经理层之间的合理制衡机制

B.强化基金管理公司、基金托管人、基金发起人之间的制约机制

C.建立健全的内部控制机制及制度,尤其是开放式基金的制约机制

D.优化包括资本市场体系、监管水平、法律环境在内的基金管理公司外部体系

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