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提问人:网友tangmanyun2019 发布时间:2022-01-07
[多选题]

以下对保密要求说法正确的有()。

A.反洗钱调查涉及的部门多,环节多,泄密的风险大,因此,银行在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作

B.对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求,不涉及违反国家法律问题

C.如果在配合调查过程中被反洗钱分子知晓有关信息,他们将会改变洗钱活动的地点和方式,或暂时停止洗钱活动,导致洗钱案件线索中断,甚至重要证据的灭失,严重的会影响到相关人员的人身安危

D.向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为,这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性,还可能使银行和相关工作人员面临因配合调查工作泄密带来的法律风险

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匿名网友[179.***.***.254]选择了 C
1天前
匿名网友[122.***.***.30]选择了 A
1天前
匿名网友[133.***.***.244]选择了 B
1天前
匿名网友[129.***.***.103]选择了 B
1天前
匿名网友[19.***.***.84]选择了 B
1天前
匿名网友[17.***.***.184]选择了 D
1天前
匿名网友[66.***.***.22]选择了 C
1天前
匿名网友[152.***.***.251]选择了 D
1天前
匿名网友[0.***.***.254]选择了 B
1天前
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更多“以下对保密要求说法正确的有()。”相关的问题
第1题
以下对反洗钱保密要求说法错误的是()。
A.反洗钱调查涉及的部门多,环节多,泄密的风险大,因此,银行在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作。

B.对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求,不涉及违反国家法律问题

C.如果在配合调查过程中被洗钱分子知晓有关信息,他们将会改变洗钱活动的地点和方式,或暂时停止洗钱活动,导致洗钱案件线索中断,甚至重要证据的灭失,严重的还会影响到相关人员的人身安危。

D.向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为,这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性,还可能使银行和相关工作人员面临因配合调查工作泄密带来的法律风险。

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第2题
以下说法正确的有()

A.银行及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密.不得违反规定向客户和其他人员提供

B.银行及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户

C.银行违反<中华人民共和国反洗钱法)的保密规定,泄露有关信息。致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款

D.银行违反<中华人民共和国反洗钱法)的保密规定,泄露有关信患,致使洗钱后果发生的,直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款

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第3题
商业银行股权管理应当遵循()原则。
A.分类管理

B.资质优良

C.关系清晰

D.权责明确

E.公开透明

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第4题
根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产()以上投资于股票的为股票基金。A、40%B、50%C、80%D
根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产()以上投资于股票的为股票基金。

A、40%

B、50%

C、80%

D、60%

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第5题
甲有祖传唐代玉佩一只,寄存于乙处。乙因生意资金紧缺,于是将此玉佩质押于不知情的某工商银行,获得贷款10万元。如果贷款期届至,乙不能按时还款时,则()

A.银行可根据约定直接取得此玉佩以抵偿乙的债务

B.因为乙不是玉佩的所有权人,该质押关系无效

C.银行可以善意取得质押权,银行有权拍卖该玉佩

D.银行可以行使质押权,但对给甲造成的损失应当承担责任

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第6题
《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的,应适用以下哪种处理方式()

A.警告

B.记大过

C.降级

D.取消任职资格

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第7题

9.11事件后,美国为加强对恐怖主义的打击,颁布了著名的( )。涉及反恐融资,给金融机构赋予了额外的客户识别,业务禁止,情报收集和报告等义务。

A.《美国银行保密法》

B.《美国洗钱管制法》

C.《反恐宣言》

D.《爱国者法案》

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第8题
( )是指自愿买方和自愿卖方在各自理性行事且未受任何强迫压制的情况下,某项资产在基准日进行正常公平交易的价值估计数额。

A、市场价值

B、清算价值

C、投资价值

D、残余价值

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第9题
银行服务收费包括政府指导价的收费项目和自行定价的收费项目。()

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