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提问人:网友黄静 发布时间:2022-01-07
[多选题]

下列关于大额交易报告报送的说法中,哪些是正确的()。

A.监测分析中心发现报送的大额交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的机构发出补正通知,报告机构应在接到补正通知的10个工作日内补正

B.证券期货业金融机构应在大额交易发生后的5个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告

C.监测分析中心发现报送的大额交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的机构发出补正通知,报告机构应在接到补正通知的5个工作日内补正

D.证券期货业金融机构应在大额交易发生后的10个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告

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匿名网友[217.***.***.51]选择了 D
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1天前
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更多“下列关于大额交易报告报送的说法中,哪些是正确的()。”相关的问题
第1题
下列关于大额交易和可疑交易报告制度的说法正确的有()A.应当明确专人负责大额和可疑交易报告
下列关于大额交易和可疑交易报告制度的说法正确的有()

A.应当明确专人负责大额和可疑交易报告工作

B.应当规定大额交易和可疑交易在内部发现、分析、审核及上报的工作流程

C.应当规定涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与流程

D.应当规定涉嫌洗钱案件线索的分析、监测与报告流程

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第2题
关于大额和可疑交易报告的接收机构,下列说法不正确的是()。
A.若判断该线索涉嫌犯罪,应及时以书面形式报告当地公安机构

B.有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易,应同时报当地政府

C.中国反洗钱监测分析中心专门负责大额交易和可疑交易报告的收集、分析工作

D.有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易,应同时报中国人民银行当地分支机构

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第3题
以下关于大额取现收费正确的是()

A. 单个账户当日累计取现5万元(含)以上开始收费,按超过部分0.1%收取,最低5元/笔,最高500元/笔;

B. 单个账户当日累计取现5万元(含)以上开始收费,临时账户按超过部分0.2%收取,最低5元/笔,最高500元/笔;

C. 单个账户当日累计取现5万元(含)以上开始收费,按超过部分的0.1%收取,最高200元;

D. 单个账户当日累计取现5万元(含)以上开始收费,临时账户按超过部分的0.2%收取,最高500元。

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第4题
下列关于大额定期存单说法正确的是

A、美国花旗银行于1961年首先推出大额可转让定期存单

B、大额可转让定期存单面额较大

C、大额可转让定期存单面额固定

D、2015年人民银行出台《大额存单管理暂行办法》,标志我国大额定期存单市场重启

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第5题
以下关于大额交易报告主体说法正确的是()

A. 客户通过在境内金融机构开立的账户发生的大额交易,由开立账户的金融机构报告

B. B.客户通过在境内金融机构发行的银行卡所发生的大额交易,由发卡银行报告

C. C.客户通过境外银行卡所发生的大额交易,由收单行报告

D. D.客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易,由办理业务的金融机构报告

E. E.客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易,由办理业务的金融机构报告

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第6题
反洗钱监督工作正由单纯的合规监管向合规监管和风险监管并重、但依然要以合规监管为主。()

此题为判断题(对,错)。

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第7题
随着犯罪的集团化、组织化和国际化发展,采取资金监测等预防手段,从犯罪所得逆向溯及上游犯罪越来越成为一种行之有效的手段。()

此题为判断题(对,错)。

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第8题
证券期货业金融机构应当建立责权分明、平衡制约、制度健全、运作有序的反洗钱工作体系。()

此题为判断题(对,错)。

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第9题
对处于金融集团内的客户,不同的金融机构可以对同一客户赋予不同的风险等级。()

此题为判断题(对,错)。

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