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提问人：网友whhdf826 发布时间：2022-01-07

[多选题]

巴塞尔委员会《核心原则评价方法》指出内控制度涉及银行的()。

A.组织结构

B.会计政策和程序

C.制衡机制

D.资产和投资的保全

E.管理机构

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第1题

按照巴塞尔《有效银行监管的核心原则》，属于内部控制主要内容的有（）

A. 组织结构

B. 会计规划

C. 风险评估

D. 对资产和投资的实际控制

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第2题

1988年，巴塞尔委员会提出了一个具体的监管指标，即________不低于8%。

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第3题

下列有关巴塞尔委员会发布的《有效银行监管的核心原则》的说法，其中不正确的是（）。

A. 《核心原则》于1997年9月发布，于2006年10月重新修订

B. 《核心原则》为各国建立有效的银行监管体系提供指导和借鉴

C. 《核心原则》是有效银行监管的规范做法

D. 《核心原则》是有效银行监管的最低标准

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第4题

巴塞尔委员会于1997年9月公布了《有效银行监管的核心原则》，其中包括（）。

A. 监管主体的独立性原则

B. 依法监管原则

C. “内控”与“外控”相结合的原则

D. 稳健运营与风险预防原则

E. 母国与东道国共同监管原则

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第5题

巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》中，对首席风险官的独立性提出明确要求。下列关于首席风险官的说法，正确的有（）。

A. 首席风险官只能向董事会报告，不可以向其他人报告

B. 首席风险官应独立于业务经营条线

C. 首席风险官能兼任盈利部门的管理和财务职责

D. 首席风险官对全行范围的全面风险管理框架负责

E. 首席风险官属于高级管理人员

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第6题

在《银行机构的内部控制制度框架》中，巴塞尔委员会提出的内控管理的三大目标不包括（）。

A. 业绩目标

B. 信息目标

C. 合规性目标

D. 薪酬目标

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第7题

下列()属于风险控制方法。

A．风险规避

B．风险分散

C．风险转移

D．风险自理

E．风险集中

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第8题

商业银行在对贷款的保证人进行考察时，往往需要关注()。

A．保证人的资格

B．保证人的财务能力

C．保证人的保证意愿

D．保证人的法律责任

E．保证人的年龄

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第9题

市场风险报告的内容包括()。

A．对市场风险头寸和市场风险水平的结构分析

B．市场风险管理政策和程序的遵守情况

C．内部和外部审计情况

D．市场风险经济资本分配情况

E．潜在市场风险预测

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第10题

商业银行的法人信贷业务包括()。

A．法人客户贷款业务

B．贴现业务

C．个人生产经营贷款

D．商业银行承兑汇票业务

E．个人购房贷款

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