李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客

户交流活动。按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请求事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。

（1）该营销活动签报的审批流程必须经历多个环节，这里体现的基金管理人内部控制原则是（）

A.相互制约原则

B.成本效益原则

C.健全性原则

D.独立性原则

（2）该营销活动签报的审批流程涉及到（）个层次的基金管理人内部控制机制。

A.2

B.1

C.3

D.4

（3）该基金管理公司对于营销活动进行内部控制，此处体现的最突出的内部控制基本要素是（）

A.风险评估

B.控制环境

C.控制活动

D.内部监控

（4）对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得（）

Ⅰ、基金托管人；

Ⅱ、基金销售机构的特定部门；

Ⅲ、第三方基金评级与评价机构；

Ⅳ、基金监管机构。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

（5）封闭式基金的交易价格和净值的关系是（）

A.交易价格围绕净值上下波动

B.交易价格大于净值

C.交易价格等于净值

D.交易价格小于净值