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提问人:网友chen_xs 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列关于期货营业部负责人离任审计的说法,正确的是()。A.期货公司应当对离任营业部负责人任期期

下列关于期货营业部负责人离任审计的说法,正确的是()。

A.期货公司应当对离任营业部负责人任期期间的合规经营情况进行离任审计

B.期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送中国期货业协会

C.期货公司应当在营业部负责人离任之日起1个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构

D.公司董事长、首席风险官对离任审计报告签字确认

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第1题
根据《期货交易管理条例》,下列哪些情况属于操纵期货交易价格的违法违规行为()。

A.单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势操作期货交易价格的

B.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格

C.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格的

D.为影响期货市场行情囤积现货的

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第2题
根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司出现下列哪些情形时,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务?()

A.变更住所、法定代表人

B.解散、破产

C.被撤销所有期货业务许可

D.营业部终止

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第3题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指期货公司的()。

A.副总经理

B.首席风险官

C.营业部负责人

D.财务负责人

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第4题
实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金包括()。

A.一般结算担保金

B.基础结算担保金

C.变动结算担保金

D.特别结算担保金

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第5题
发生下列哪些重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告?()

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

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第6题
期货公司应当在()提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A.期货经纪合同

B.本公司网站

C.国家级报刊

D.营业场所

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第7题
申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当具备的条件有()。

A.实收资本和净资产均不低于人民币5000万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利

B.近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

C.没有较大数额的到期未清偿债务

D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

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第8题
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是()。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

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第9题
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。

A.自律管理

B.行政管理

C.监督管理

D.行业监管

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第10题
根据《期货公司管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会

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