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提问人：网友yyfking 发布时间：2022-01-06
[判断题]

首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。()[2010年9月真题]此题为判断题(对，错)。

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第1题
期货交易所因终止进行清算时，清算组制定的清算方案应当报中国证监会批准。
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第2题
（）依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

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第3题
在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A.自律

B.集中

C.市场

D.计划

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第4题
证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2

B.3

C.5

D.6

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第5题
期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.5％

B.10％

C.80％

D.100％

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第6题
期货业协会的职责包括（）。

A.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

B.向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

C.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为

D.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

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第7题
自然人投资者应当全面评估自身的（），审慎决定是否参与股指期货交易。

A.经济实力

B.产品认知能力

C.风险控制能力

D.心理承受能力

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第8题
期货公司有（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的

B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

D.进行混码交易的

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第9题
期货交易所因下列哪些情形解散的，由中国证监会批准？（）

A.章程规定的营业期限届满

B.会员大会决定解散

C.理事会决定解散

D.股东大会决定解散

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第10题
期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存l5年。（）
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