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提问人:网友lq1010
发布时间:2022-04-10
[单选题]
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当加强廉洁文化建设,每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。
A.全体员工
B.高级管理人员
C.营销人员
D.经纪人
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A.全体员工
B.高级管理人员
C.营销人员
D.经纪人
A.全体工作人员
B.全体公司高管
C.全体合规工作人员
D.全体财务工作人员
A.董事会
B.高级管理人员
C.主要负责人
D.经营管理层
A.证券经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任
B.证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任
C.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人
D.证券经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任
A.谈话提醒、要求参加强化培训、警示、责令所在机构给予处理
B.公开谴责
C.内通报批评
D.暂停执业
A.连续或多次违反规定
B.产生较大不良影响
C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责
D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害
A.内部评估机制
B.内部评价机制
C.内部管理机制
D.内部监督管理机制
A.暂停会员权利、取消会员资格
B.责令改正
C.警示
D.谈话提醒
A.证券期货经营机构主要负责人
B.证券期货经营机构董事
C.证监会
D.证券期货经营机构
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