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提问人：网友anying126 发布时间：2022-01-07

[主观题]

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（)原则，勤勉、审慎

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.公平

B.诚实信用

C.公正

D.谨慎

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更多“根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（)原则，勤勉、审慎”相关的问题

第1题

现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于( )。 Ⅰ.满足日常支出的需求 Ⅱ.满足财富积累的需求 Ⅲ.满足应急资金的需求 Ⅳ.满足未来消费的需求

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

假设某投资者准备持有某种股票1年，期间无分红，到期出售可获得资本收益，该股票的预期收益率为15%(年率)，日前的市场价格为100元。如果现在订立买卖该股票的1年期远期合约，无风险利率为5%，那么远期价格为()元。

A.105

B.108

C.110

D.115

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第3题

王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为( )。

A.慎选投资标的，分散风险

B.评估开源渠道，提供建议

C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算

D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算

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第4题

股票的收益来源主要有( )。 Ⅰ.来自公益捐赠 Ⅱ.来自股票流通 Ⅲ.来自政府补贴 Ⅳ.来自股份公司A

股票的收益来源主要有( )。 Ⅰ.来自公益捐赠 Ⅱ.来自股票流通 Ⅲ.来自政府补贴 Ⅳ.来自股份公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第5题

下列关于普通股和优先股的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.普通股票是最基本、最常见的一种股票 Ⅱ.与优先股票相比，普通股票是标准的股票 Ⅲ.与优先股票相比，普通股票是风险较小的股票 Ⅳ.优先股票是一种特殊股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第6题

从家庭居住特征着眼，如果有人是与老年父母同住或仅夫妻两人居住，那么他的家庭所处的阶段是()。

A.成长期

B.成熟期

C.形成期

D.衰老期

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