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提问人：网友CYH2021 发布时间：2022-01-07

[判断题]

证券期货经营机构经营管理层决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理有效性承担责任。（)

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第1题

证券期货经营机构加强廉洁从业管理的措施包括()

A.强化财经纪律，杜绝账外账

B.建立健全廉洁从业内部控制制度

C.制定具体有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制

D.加强风险识别与评估，强化岗位制衡与内部监督机制

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第2题

证券期货经营机构在廉洁从业风险防控防控方面承担何种责任()

A.主体责任

B.管理责任

C.落实责任

D.监督责任

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第3题

证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是( )

A、证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任

B、证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控

C、每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告

D、如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告

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第4题

观念决定组织作用的形成,从而对最终的行为表现产生深刻影响。行为经过一定时间的沉淀和固化,反过来又将影响观念的形成和进化。()

此题为判断题(对，错)。

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第5题

文化建设应坚持四个“深度融合”原则,即文化建设应坚持与()深度融合。

A.公司治理

B.发展战略

C.发展方式

D.行为规范

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第6题

证券期货经营机构在内部检查中发现违反廉洁从业规定情形的,应于何时向中国证监会派出机构报告()

A.五日内

B.十日内

C.五个工作日内

D.十个工作日内

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