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提问人：网友crododile 发布时间：2022-01-07

[多选题]

发行人应当就（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股

C.上市公司发行可转换公司债券

D.中国证监会认定的其他情形

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第1题

发生下列哪些事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责？（）

Ⅰ．首次公开发行股票并上市

Ⅱ．上市公司发行新股、可转换公司债券

Ⅲ．增资扩股

Ⅳ．配股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第2题

《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。

A. 首次公开发行股票并上市

B. 上市公司发行新股

C. 中国证监会认定的其他情形

D. 上市公司发行可转换公司债券

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第3题

中国证监会于（）年颁布了《关于向二级市场投资者配售新股的有关通知》。

A.2000

B.2001

C.2002

D.2004

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第4题

回售条款应当就可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换证券持有人每年可以行使一次回售权。（）

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第5题

主承销商可以向下列（）询价对象配售股票。

A.未参与初步询价

B.询价对象的名称与中国证券业协会登记的不一致

C.未在规定时间内报价

D.未参加累计投标询价

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第6题

境内上市外资股采取记名股票形式，以（）标明面值，以（）认购。

A.人民币人民币

B.人民币外币

C.外币外币

D.外币人民币

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第7题

凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家；记账式国债承销团成员原则上不超过（）家。

A.2040

B.4060

C.2060

D.6040

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第8题

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，采取（）设立原则。

A.注册

B.准则

C.协议

D.登记

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第9题

公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

A.4％

B.5％

C.6％

D.7％

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第10题

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当满足的条件有（）。

A.所筹资金用途符合国家产业政策

B.符合围家有关固定资产投资立项的规定

C.符合国家有关利用外资的规定

D.发起人的出资总额不少于1．5亿元人民币

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