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提问人:网友ixyxiaomi 发布时间:2022-07-13
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证券公司设立严密有效的三道业务监控防线包括()①建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线②建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线④建立统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

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1天前
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第1题
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类
业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构

A.①②③

B.②③①

C.②①③

D.③①②

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第2题
营业部应依据自身的经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线。 ()

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第3题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,
其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

A.①②③

B.②③①

C.②①③

D.③①②

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第4题
金融机构要设立顺序递进的三道监控防线,建立完善内部控制制度。()
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第5题
金融机构要设立顺序递进的三道监控防线,建立完善内部控制制度。(三级)
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第6题
简述金融机构的三道监控防线。

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第7题
社会保险经办机构内部监控体系中,内部监督部门对各岗位、各部门、各项业务全面实施监督属于()。

A.第一道监控防线

B.第二道监控防线

C.第三道监控防线

D.第四道监控防线

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第8题
社会保险经办机构内部监控体系中,业务相关部门、相关岗位之间相互监督、制约属于()。

A.第一道监控防线

B.第二道监控防线

C.第三道监控防线

D.第四道监控防线

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第9题
风险管理的三道防线是指()。

A.业务团队

B.风险管理团队

C.内部审计团队

D.风险监控系统

E.业务风险评估

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第10题
由各职能部门和业务单位组成,在业务前端辨识、分析、评价、应对、监控与报告风险,这是全面风险管理的()。

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.第四道防线

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