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提问人：网友154336271
发布时间：2023-03-24
[多选题]
审计合规政策是（）
A.保密政策
B.利益冲突政策
C.投诉举报政策
D.礼品馈赠政策
E.利益相关政策
F.礼品上报政策
参考答案
A.服务
B.销售
C.后援
D.其他
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第3题
单选：审计发现，合规专员违法法规而批准了一个政策例外，应该怎么做？（）
A.向合规专员建议如果应对政策例外
B.向法律顾问咨询政策例外是否是合理的
C.审计报告中计入违反法规行为并且建议合规专员接受董事会处罚
D.将违反法规的情况写入审计报告，并且报告给董事会
第5题
下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是（）。
A.协助制定法律/合规政策
B.开展法律/合规培训和教育项目
C.不需要接受内部审计部门的检查
D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
第6题
根据《商业银行合规风险管理指引》，董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行合规管理职责说法不正确的是（）
A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
第7题
下列属于经销商合规官职责的是（）
A.协助总经理确保经销商经营管理符合国家法律法规集团和厂家政策
B.将利星行合规培训内容传达给所有员工了解并遵守
C.将有关合规的工作直接向区域合规官报告
第11题
根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是()。
A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行 日常监督
C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以便合规缺陷得到及时有效的的解决
