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提问人：网友yty118 发布时间：2022-01-07
[单选题]

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

A.2名以上经办律师

B.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

C.3名以上经办律师

D.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

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第1题
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。

A. 6

B. 12

C. 18

D. 36

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第2题
撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有（ ）。 A．独立、审慎、客观 B．引用的资料真实、准确、完整、权威，并须注明来源 C．对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性 D．无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第3题
并购重组委员会中的中国证监会的人员不多于9名。

此题为判断题(对，错)。

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第4题
关于记账式国债的中标原则,下列说法错误的是( )。A.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时
关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是( )。

A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人

B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止

C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配

D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

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第5题
主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以( )为依据。A.获取的T日16:00资金到账情况B.获
主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以( )为依据。

A．获取的T日16:00资金到账情况

B．获取的T+1日16:00资金到账情况

C．结算银行提供的网下申购资金专户截止T日16:00的资金余额

D．结算银行提供的网下申购资金专户截止T+1日16:00的资金余额

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第6题
发行人允许他人使用自己所有的资产，或作为被许可方使用他人资产的，应简要披露许可合同的主要内容。（ ）

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第7题
在债券的发行与承销中，对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予（ ）。

A.纪律处分

B.民事处罚

C.行政处罚

D.刑事处罚

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第8题
( )是股票承销中的禁止行为。A.不具备承销商主体资格B.不正当招揽承销业务C.不公开信
（ ）是股票承销中的禁止行为。

A．不具备承销商主体资格

B．不正当招揽承销业务

C．不公开信息披露

D．内幕交易

E．虚假承销行为

F．非法截留承销股票

G．以不正当手段诱使他人认购股票

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第9题
独立董事的产生由( )决定。 A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.创立大会
独立董事的产生由（ ）决定。

A．股东大会

B．董事会

C．监事会

D．创立大会

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