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提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-10
[单选题]

风控规则触发等级为“黄色”的高风险业务，（）应在“审批申请说明栏”注明既往承保理赔情况，市级公司（）应出具明确的风险评估意见

A.销售人员;审批员

B.销售人员，审批师

C.定价发起人;审批师

D.定价发起人;审批员

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匿名网友[77.***.***.165]选择了 B
1天前
匿名网友[109.***.***.100]选择了 C
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[75.***.***.39]选择了 B
1天前
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第1题
办理业务时，大集中系统提示：“该客户为高风险等级客户”，并触发业务授权，此时柜员哪个做法的错误并可能造成严重后果的（）

A.询问客户基本交易背景（例如职业、资金用途等等）并做好记录，向客户解释需要等待几分钟

B.告诉客户：你是高风险等级客户，并继续为客户办理业务

C.提示客户：需要授权，请耐心等待几分钟

D.不离开柜台直接致电运营部门或者反洗钱部门，大声咨询管理人员说：为什么客户被设置了黑名单

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第2题
高风险客户分为资金高风险客户和特殊风险客户两类，其锁定处置均由本行后台系统根据业务规则主动触发并完成。目前，柜面仅可受理资金高风险客户电子渠道解锁业务，而无权受理特殊风险客户电子渠道解锁业务（）
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第3题
高风险客户分为资金高风险客户和特殊风险客户两类，其锁定处置均由本行后台系统根据业务规则主动触发并完成。目前，柜面仅可受理资金高风险客户电子渠道解锁业务，而无权受理特殊风险客户电子渠道解锁业务（）
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第4题
下列属于我行个人长期不动户管控规则的是（）

A.只收不付

B.不收不付

C.暂停非柜面业务

D.调整风险等级为次高

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第5题

证券分支机构合规风控管理方向应该（）。

A.全方位防范证券从业人员道德风险

B.财富管理转型中审慎选择合作机构

C.财富管理挖掘中高端客户需求的同时 ，铺开面不宜大而广， 高风险业务不宜倾斜

D.以上都不对

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第6题
业务规则包括以下哪几种？（）

A.全局规则

B.交互规则

C.内禀规则

D.风控规则

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第7题
曼谷-广州按国际/地区航线客运航班疫情防控等级为多少（）

A.低风险等级

B.中风险等级

C.高风险等级

D.特等风险等级

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第8题
以下关于《可疑交易分析排查表》说法正确的是（）

A.客户风险等级为中、高风险，需对客户风险指标进行说明

B.如果触发可疑交易的当次排查，未跟客户打回访电话，尽职调查方式中不要写回访

C.需要结合客户的交易情况、身份特征信息和存疑指标的内容对客户进行排查

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第9题
在开展持续客户身份识别时，各级机构对于洗钱高风险等级的客户，应按照监管要求，以及因反洗钱原因采取管控措施后剩余风险的不同，进行差异化审批。对于境外政要客户，与其维持业务关系，应由总行客户管理部门会同内控合规部门审批是否维持业务关系()此题为判断题(对，错)。
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第10题
洗钱风险为高风险等级的客户不得开展融资融券业务（）
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