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提问人:网友ccll1857065 发布时间:2022-01-06
[单选题]

某保险公司员工对存量客户重新进行风险评估时,发现公司多次报送该客户的可疑交易报告。保险公司将该客户直接划分为高风险后,可酌情采取的措施不包括()

A.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。

B.适度提高交易监测的频率及强度。

C.对其交易对手及经办业务的金融机构采取尽职调查措施。

D.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。

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第1题
对于已确立风险等级的存量客户,应定期对其洗钱风险进行重新评估。较高风险客户审核期限为1年。()
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第2题
对于已确立风险等级的存量客户,应定期对其洗钱风险进行重新评估。较低风险和低风险客户审核期限为2年。()
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第3题
对于已确立风险等级的存量客户,应定期对其洗钱风险进行重新评估。较低风险和低风险客户审核期限为4年。()
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第4题
对于已确立风险等级的存量客户,应定期对其洗钱风险进行重新评估。较高风险客户审核期限为()。

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

E.4年

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第5题
对于已确立风险等级的存量客户,应定期对其洗钱风险进行重新评估。较低风险和低风险客户审核期限为()。

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

E.4年

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第6题
对于已确立风险等级的存量产品,各业务条线管理部门应根据其风险程度设置相应的重新评估期限,实现对风险的持续追踪。原则上风险等级为高、次高的产品应每年进行一次重新评估,风险等级为一般的产品重新评级期限不得超过()年,等级为较低、低的产品应每()年至少进行一次

A.一、两

B.两、两

C.两、三

D.三、三

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第7题
对于已确立风险等级的存量产品,各业务条线管理部门应根据其风险程度设置相应的重新评估期限,实现对风险的持续追踪。原则上风险等级为高、次高的产品应每年进行一次重新评估,风险等级为一般的产品重新评级期限不得超过两年,等级为较低、低的产品应()重新评估

A.每两年至少一次

B.每三年至少进行一次

C.每四年至少一次

D.每五年三次

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第8题
新反洗钱系统对存量客户的审查:存量客户每系统进行评级;高风险等级客户的重新审核期限为至少每半年一次,较高风险等级客户重新审核期限为至少每一年一次,一般风险等级客户重新审核期限为至少每两年一次,较低风险和低风险客户审核期限为至少每三年一次

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