法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责,牢固树立合规意识和风险意识,建立健全洗钱风险管理体系,按照风险为本方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行()识别、()评估、()控制及()管理,有效防范洗钱风险。
A.审慎
B.有效
C.持续
D.全程
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A.审慎
B.有效
C.持续
D.全程
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。
A.应当牢固树立合法合规经营的理念
B.进行不正当关联交易
C.具备风险控制优先的意识
D.培养从业人员的合规与风险意识,保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。
A.应该牢固树立合法合规经营的理念
B.进行不正当关联交易
C.具备风险控制优先的意识
D.培养从业人员的合规与风险意识,保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
法人金融机构应当建立()制度,按照风险为本原则,定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判,评估本机构风险防控机制的有效性,查找风险漏洞和薄弱环节,采取有针对性的风险应对措施。
金融机构反洗钱培训的目的是:()
A 保证金融机构各个层级的工作人员都树立洗钱风险意识,反洗钱法律意识及合规意识
B 让公众了解反洗钱知识
C 保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求
D 掌握反洗钱工作必备的技能
A.应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识
B.进行不正当关联交易
C.营造合规经营的制度文化环境
D.培养从业人员的合规与风险意识
A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估
B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度,按照风险为本的原则
C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估
D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行
A.风险为本和勤勉尽职
B.风险为本和法人监管
C.风险为本和实质重于形式
D.勤勉尽职和法人监管
A.保证金融机构各个层级的工作人员都树立洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识
B.让公众了解反洗钱知识
C.保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求
D.掌握反洗钱工作必备技能
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