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提问人：网友jnchenchen 发布时间：2022-01-06
[多选题]

会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A.了解客户

B.分类管理

C.统一管理

D.制约客户

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匿名网友[247.***.***.22]选择了 C
1天前
匿名网友[112.***.***.89]选择了 D
1天前
匿名网友[46.***.***.123]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程”相关的问题
第1题
期权交易风险较高，会员应当通过多种形式和渠道向客户告知期权市场投资者适当性管理的具体要求，做好针对性的风险揭示、客户培训、投资者教育等工作。
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第2题
为保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，（）制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。

A. 中国证监会

B. 中国金融期货交易所

C. 中国期货业协会

D. 中国期货保证金监控中心

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第3题
中金所应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。（）
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第4题
中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》要求，（）应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

A. 证券公司会员

B. 期货公司会员

C. 中金所

D. 基金公司

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第5题
期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）。

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.期货公司治理和内部控制制度

C.期货公司员工近亲属持仓报告制度

D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

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第6题
期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。

A.公司章程

B.行业规范

C.自律规则

D.中国证监会的规定

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第7题
当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取的措施有（）。

A.提高保证金

B.暂时停止交易

C.限制会员或者客户的最大持仓量

D.调整涨跌停板幅度

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第8题
期货公司被撤销所有期货业务许可的，公司继续存续的，存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。（）
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第9题
期货公司首席风险官不得（）。

A.授权他人代为履行职责

B.利用职务之便牟取私利

C.滥用职权，干预期货公司正常经营

D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

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第10题
中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国证监会制定。（）
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