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提问人:网友zjzmdxy 发布时间:2022-01-06
[多选题]

《证券公司监督管理条例》明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度,具体规定有()。

A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理

B.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

C.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理

D.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以所有客户的名义设立专户管理

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1天前
匿名网友[109.***.***.220]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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更多“《证券公司监督管理条例》明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度,具体规定有()。A.从事证券经纪”相关的问题
第1题
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

A.明确了证券公司客户资产的性质

B.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

C.明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户

D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

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第2题
我国《证券法》规定,发行人申请公开发行证券的,应当按照规定聘请证券公司担任保荐人。()

A.正确

B.错误

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第3题
股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时,可召开临时股东大会。()

A.正确

B.错误

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第4题
股东参与公司重大决策的权力大小取决于其持有股票数额的多少,只要当该数额达到决策所需的有效多数时,就能实际地影响公司的经营方针。()

A.正确

B.错误

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第5题
风险往往意味着损失,高风险的股票可能给投资者带来较大损失。()

A.正确

B.错误

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第6题
有面额股票比无面额更易于分割。()

A.正确

B.错误

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第7题
一般来说,如果股票是归某人单独所有,则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有,则应记载国家授权投资的机构或者法人代表的名称。()

A.正确

B.错误

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第8题
某可转换债券的债券面额为1000元,规定其转换比例为80,则其转换价格为()元。

A.80

B.8

C.25

D.12.5

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第9题
我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券的期限最短为()年。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第10题
按照《证券法》的规定,我国证券公司的业务范围包括()。

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

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