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提问人：网友chenyonghui 发布时间：2022-01-07
[单选题]

根据《商业银行内部控制指引》，关于员工岗位的内部控制措施的说法，不正确的是（)。

A.商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整

B.商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排

C.商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间不得同时轮岗

D.商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线

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1天前
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1天前
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更多“根据《商业银行内部控制指引》，关于员工岗位的内部控制措施的说法，不正确的是（)。”相关的问题
第1题
根据《商业银行内部控制指引》，以下关于内部控制措施的说法正确的是（）

A.商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估

B.商业银行应当合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准统一的业务流程和管理流程，确保规范运作

C.商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线

D.商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性规定，加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制

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第2题
根据《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当培育良好的企业内控文化，引导员工树立（)，提高员工的职业道德水准，规范员工行为。

A.风险意识

B.效益意识

C.合规意识

D.法律意识

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第3题
根据《商业银行内部控制指引》规定，内部控制是商业银行()参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。 ①股东大会 ②董事会 ③监事会 ④高级管理层 ⑤全体员工
根据《商业银行内部控制指引》规定，内部控制是商业银行（)参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。 ①股东大会 ②董事会 ③监事会 ④高级管理层 ⑤全体员工

A、①②③④

B、①②③⑤

C、①②④⑤

D、②③④⑤

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第4题
根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定，商业银行应配备充足的内部审计人员，原则上不得少于员工总数的1％（）
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第5题
根据《商业银行操作风险管理指引》的规定，商业银行应当将加强的内部控制作为操作风险管理的有效手段，关于与此相关的有效措施，下列说法错误的是()。

A.重要岗位或敏感环节员工八小时之内行为规范，八小时之外的可不用关注

B.密切监测遵守指定风险限额或权限的情况

C.主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度

D.部门之问具有明确的职责分工以及相关职能的适当分类，以避免潜在的利益冲突

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第6题
根据《商业银行内部控制指引》（2014）的规定，以下关于商业银行内部控制评价频率的表述，哪一项正确（）

A.至少每季度开展一次

B.至少每半年开展一次

C.至少每年开展一次

D.至少每两年开展一次

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第7题
根据银行法律风险管理制度的层级分类，以下（）属于外部法律制度体系中的部门规章。

A.《合同法》

B.《中国人民银行法》

C.《关于适用〈担保法〉若干问题的解释》

D.《商业银行内部控制指引》

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第8题
根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》的要求，商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务试题和管理制度，并定期进行评估（）
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第9题
根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》（银监发〔2017〕12号)，内部审计部门可就风险管理、内部控制等事项提供专业建议，可直接参与或负责内部控制涉及和经营管理的决策与执行。（)
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第10题
根据《商业银行内部控制指引》，下列关于内部控制评价的说法错误的是()。
根据《商业银行内部控制指引》，下列关于内部控制评价的说法错误的是（)。

A、商业银行应当根据实际情况，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整

B、商业银行内部控制评价应当由监事会指定的部门组织实施

C、商业银行内部控制评价至少每年开展一次

D、商业银行应当对各项业务制度和管理制度定期进行评估

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