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提问人：网友Yry2021 发布时间：2022-01-07
[单选题]

金融机构内部控制应当遵循审慎原则具体是指：（)

A.内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程

B.内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念

C.内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制

D.内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应

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匿名网友[84.***.***.93]选择了 A
1天前
匿名网友[219.***.***.36]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[147.***.***.198]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题

A. 主要监管指标应达到监管要求，提足拨备后具有营运资金拨付能力

B. 收购方授权执行收购任务的分行经营状况良好，内部控制健全有效，合法合规经营

C. 按照市场和自愿原则收购

D. 股份制商业银行原则上只能在被收购中小金融机构所在的地级市范围内设立分支机构

E. 收购对象为地方性信托投资公司的，其资产质量应当较好、规模较大

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第2题
内部控制评价应遵循的原则包括（）。

A. 适度性原则

B. 统一性原则

C. 独立性原则

D. 公正性原则

E. 重要性原则

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第3题
金融机构内部控制是金融机构的一种自律行为，是金融机构为完成既定的工作目标和防范风险，对内部各职能部门及其工作人员从事的业务活动进行风险控制、制度管理和相互制约的方法、措施和程序的总称。()

此题为判断题(对，错)。

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第4题
反洗钱内控制度是预防和控制洗钱风险的一列系制度、程序和方法,是金融机构内部控制制度的重要组成部分,是审慎监管、依法经营的重要内容。()

此题为判断题(对，错)。

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第5题
董事会采用通讯表决形式的,至少在表决()内应当将通讯表决事项及相关背景资料送达全体董事。
A、前一日

B、前两日

C、前三日

D、前四日

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第6题
下列哪项不属于银行业金融机构案件问责的其他方式?()
A、通报批评

B、解除劳动合同

C、要求赔偿经济损失

D、责令辞职

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第7题
根据《商业银行公司治理指引》,主要股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行()以上股份或表决权以及对商业银行决策有重大影响的股东。
A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

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第8题
根据《商业银行资本管理办法》,公司应资本充足率不低于(),一级资本充足率不低于(),核心一级资本充足率不得低于()。
A、6%，5%，3%

B、6%，5%，2%

C、8%，5%，3%

D、8%，6%，5%

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第9题
以下不属于核心一级资本的是()
A、实收资本或普通股

B、超额贷款损失准备

C、一般风险准备

D、未分配利润

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