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提问人：网友Rockay_liu 发布时间：2022-01-06

[主观题]

以下关于合规总监的描述中，错误的是（)。A．合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格B．合

以下关于合规总监的描述中，错误的是()。

A．合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格

B．合规总监是公司合规负责人

C．合规总监在同时分管合规和投资等业务部门时应当严格做好风险隔离

D．合规总监组织实施公司反洗钱工作

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更多“以下关于合规总监的描述中，错误的是（)。A．合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格B．合”相关的问题

第1题

以下哪项是对“合规”的错误描述？（）

A、合规是现代企业的治理手段。

B、合规建设就是建立健全各种规范。

C、合规的主体是企业。

D、在各项工作中加以贯彻执行。

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第2题

证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的()。

A．交易结构

B．层次结构

C．品种结构

D．主体结构

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第3题

负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是()。

A．基金受益人

B．基金发起人

C．基金管理人

D．基金托管人

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第4题

的票面金额是股票发行价格的最低界限。

A．记名股票

B．无记名股票

C．有面额股票

D．无面额股票

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第5题

保证公司债的担保人可以是()。

A．信誉好的银行

B．发行人自己

C．政府

D．举债人的母公司

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第6题

加权股价指数可以分为()。

A．修正加权股价指数

B．计算期加权股价指数

C．几何加权股价指数

D．基期加权股价指数

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第7题

在我国，证券公司的主要业务有()。

A．证券登记结算业务

B．证券经纪业务

C．证券自营业务

D．证券承销与保荐业务

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第8题

20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于()。

A．短期债券

B．实物债券

C．凭证式债券

D．记账式债券

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第9题

证券公司高级管理人员的任职资格应当经()依法核准。

A．董事会

B．监事会

C．中国证监会

D．股东会

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第10题

资本公积金转增股本所获取的收益属于()。

A．股票股息

B．财产股息

C．资本损益

D．资本增值收益

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