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提问人：网友gump33 发布时间：2022-01-06
[多选题]

根据《期货从业人员执业行为准则》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.及时向所在机构报告

B.注意防范投资者的信用风险

C.通知投资者停止交易

D.取消投资者的交易资格

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匿名网友[97.***.***.159]选择了 D
1天前
匿名网友[179.***.***.88]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[168.***.***.85]选择了 A
1天前
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第1题
《行为准则》要求高管人员不须诚信经营，公平、公正地对待客户，以优质的产品和良好的服务满足客户需求.
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第2题
期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，应当：（）。

A. 抵制机构管理人员发出的违法违规指令

B. 对机构未妥善处理的及时向中国证监会或协会报告

C. 提高专业胜任能力

D. 同业互助

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第3题
中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A.审核材料

B.考察谈话

C.调查从业经历

D.调查家庭背景

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第4题
期货从业人员为暂不符合股指期货投资者适当性标准的客户申请股指期货交易编码的，应当在客户满足标准后再允许其交易。
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第5题
标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证
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第6题
国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则。
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第7题
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。
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第8题
为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是（）。

A.接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力

B.在向投资者提供服务前，了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标

C.代理客户从事期货交易

D.如实向投资者申明其所具有的执业能力，不向投资者提供虚假文件、材料

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第9题
下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.开户人员

D.咨询师

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第10题
对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由（）执行。

A.期货交易所

B.结算会员

C.期货业协会

D.中国证监会

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