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提问人：网友raulkang 发布时间：2022-01-06
[多选题]

银行个人理财业务人员的下列行为中，不符合合规管理要求的有（）。

A.将客户资金归入自己帐户

B.将自己的帐户与客户帐户合并

C.利用客户名义为自己买卖证券

D.利用职务便利为朋友办理优惠贷款

E.为朋友提供理财建议

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匿名网友[49.***.***.211]选择了 E
1天前
匿名网友[149.***.***.97]选择了 E
1天前
匿名网友[4.***.***.17]选择了 C
1天前
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1天前
匿名网友[44.***.***.226]选择了 C
1天前
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1天前
匿名网友[93.***.***.68]选择了 C
1天前
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1天前
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更多“银行个人理财业务人员的下列行为中，不符合合规管理要求的有（）。”相关的问题
第1题
开放式基金与封闭式基金的区别（）。

A.基金的法律地位不同

B.基金单位的买卖方式不同

C.基金的价格决定因素不同

D.基金规模的可变性不同

E.基金的策略不同

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第2题
相对于1000元的确定收益而言，风险追求者更倾向于50%的概率得2 000元。（）
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第3题
投资于房地产需要承担经济周期性变动所带来的购买力下降的风险。
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第4题
当可转债转换成股票之后，持有者（）。

A.只享有债券的利息

B.只享有股票的分红派息

C.可以同时享有债券的利息和股票的分红派息

D.不享有任何权利

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第5题
贷款类银行信托理财产品中，支付本金和收益的是（）。

A.银行

B.信托投资公司

C.信贷资产的借款人

D.信贷资产的担保人

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第6题
资本市场的特征是（）。

A.风险性高，收益也高

B.收益高，安全性也高

C.流动性低，风险性也低

D.风险性低，安全性也低

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第7题
一般而言，按收益率从低到高顺序排列正确的事（）。

A.国债，普通债券，普通股票

B.普通股票，国债，普通债券

C.普通债券，普通股票，国债

D.普通股票，普通债券，国债

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第8题
某客户计划投资黄金，则其可以选择的投资方式有()。

A.金币

B.“纸黄金”

C.黄金远期买卖

D.黄金期货

E.黄金基金

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第9题
商业银行境外理财投资，应委托具有托管业务资格的境内商业银行作为托管人进行投资，托管人应当履行的职责包括。

A.为商业银行按理财计划开设境内托管账户、境外外汇资金运用结算账户和证券托管账户

B.监督商业银行的投资运作，及时向外汇局报告其违规违法的行为

C.按规定办理国际收支统计申报

D.保存商业银行的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存时间应当不少于20年

E.协助外汇局检查商业银行资金的境外运用情况

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