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提问人：网友xiao0102 发布时间：2022-01-06

[多选题]

审批制要对基金进行实质性的检查，这里的实质性的检查指的是()。

A.对内容的真实与否进行检查

B.对程序的合法性进行检查

C.对形式的合法性进行检查

D.不对内容的真实性与否进行检查

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ABCD

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更多“审批制要对基金进行实质性的检查，这里的实质性的检查指的是（)。A.对内容的真实与否进行检查B.”相关的问题

第1题

以下属于证监会监管职责的是( )。

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理

B．依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，进行监督管理

C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

D．对证券上市进行审核；依法采取技术性停牌和临时停市

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第2题

社会公众、投资者、股东、监管当局关注的焦点是（）。

A. 重大损失事件

B. 重大风险事件

C. 损失事件

D. 风险事件

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第3题

我国发行制度的演变，总体上是一个从额度审批制向核准制转变的过程，最终过渡到了( )制度。这是一个从实质性审核到合规性审核的转变过程。

A．注册 B．市场选择

C．公平竞争 D．保荐人

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第4题

基金发行的内容主要包括基金的()。

A.发行方式

B.发行价格

C.发行费用

D.发行期限

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第5题

按照发行对象和发行范围的不同，基金的发行方式可分为()方式。

A.公募发行

B.私募发行

C.自行发行

D.代理发行

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第6题

金融衍生工具可能存在的风险有()。

A.结算风险

B.市场风险

C.法律风险

D.操作风险

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第7题

基金市场营销的特殊性表现在()。

A.规范性

B.持续性

C.灵活性

D.适用性

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第8题

股票具有的特征包括()。

A.风险性

B.永久性

C.流动性

D.参与性

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第9题

发行金融债券所筹集的资金一般用于某种特殊用途或改变本身的资产负债结构。()

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第10题

由银行发行的股票、债券均属于银行证券。()

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