题目内容
（请给出正确答案）
A.证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，并处以五万元以上五十万元以下的罚款
C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
D.证券从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以五十万元以下的罚款
参考答案
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更多“关于证券公司和证券从业人员违反《证券法》有关规定受处罚的情形，正确的有( )。”相关的问题
证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
根据我国证券法的规定，下列何种行为是法律所允许的？
A．接受委托的证券公司在当日买入证券后，拒绝了委托人要求当日再行卖出的要求
B．证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺
C．证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
D．证券投资咨询机构的从业人员代理委托人从事证券投资
A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托
C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿
D.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
A.拒绝客户以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的
B.对客户的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的
C.证券公司的从业人员拒绝私下接受客户委托买卖证券的
D.接受客户的全权委托买卖证券
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 （）
A．正确
B．错误
A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格
B.为客户买卖证券提供融资融券服务
C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.私下接受客户委托买卖证券
《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括()
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D.编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
A.又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
C.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D.对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
A.若客户委托的证券买卖没有成交，则不保存其委托记录
B.某证券公司为了吸引客户，承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10%
C.接受投资人李老太太的全权委托
D.从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托，买卖股票
A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为
B.证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为
D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
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