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提问人:网友154336271 发布时间:2022-09-17
[判断题]

对于R3(含)以下各类代销产品(除公募基金和保险),一般老龄投资者不能超风险购买()

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更多“对于R3(含)以下各类代销产品(除公募基金和保险),一般老龄投资者不能超风险购买()”相关的问题
第1题
关于老龄投资者购买代销产品,以下说法正确的是()。

A.一般老龄投资者可以购买风险级别在R1-R5的各类公募产品

B.一般老龄投资者只可以购买风险级别在R3(含)以下的各类私募产品

C.一般老龄投资者可直接通过柜面购买R1-R3风险等级的公募理财产品

D.一般老龄投资者可直接通过各类远程渠道购买R1-R2风险等级的公募理财产品

E.一般老龄投资者到营业网点或可视柜台进行“老龄客户风险确认”环节后,可通过各类远程渠道购买R3风险等级的公募理财产品

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第2题
以下属于基金管理公司资产管理业务的是()。

A.集合资产管理计划、定向资产管理计划

B.单一资金信托、集合资金信托

C.公募基金和各类非公募资产管理计划

D.私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等

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第3题
下列关于双录音像资料保管的说法,正确的有()
A.代销保险期间在一年及以下的保险产品,保管期限自保险合同终止之日起计算不得少于5年

B.代销保险期间在一年以上的保险产品,保管期限自保险合同终止之日起计算不得少于10年,如遇保险客户投诉、法律诉讼等纠纷,应延长保管期限至纠纷结束后2年

C.公募基金、资产管理计划产品、代理贵金属及其他应监管要求需要执行录音录像的贵金属产品,保存期限不少于20年

D.除保险、公募基金、资产管理计划产品、代理贵金属及其他应监管要求需要执行录音录像的贵金属产品外,其他业务的录音录像资料至少保留到产品终止日起3年后或合同关系解除日起3年后,发生纠纷的要保留到纠纷最终解决后

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第4题
‍‍下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是‍‍

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.公募基金和各类非公募资产管理计划

D.集合资产管理计划

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第5题
关于未成年投资者,以下说法正确的是()。

A.未成年投资者要吧购买风险级别在R1-R5的各类公募产品

B.未成年投资者要吧购买风险级别在R1-R5的各类公募理财产品

C.未成年投资者只可以购买风险级别在R2(含)以下的各类私募产品、公募理财产品

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第6题
除公募基金可由客户与我行签署相关法律文件外,客户认购其他零售银行代销产品时,须由客户与代销产品合作机构签署相关法律文件()
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第7题
在投资下列产品前,投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是()。A.私募基金B.私募基金和公募

在投资下列产品前,投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是()。

A.私募基金

B.私募基金和公募基金

C.债券

D.证券交易所上市交易的证券

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第8题
根据募集方式不同,证券类投资基金可分为公募类证券基金和非公募类证券基金两类。以下不是公募类证
券基金与非公募类基金主要区别的一项为()。

A.托管机构

B.激励机制

C.投资限制

D.信息披露

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第9题
根据募集方式不同基金可以分为公募基金和私募基金,以下选项中()不是公募基金特点。

A.面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广

B.投资金额要求低,是一种小投资者参与

C.募集对象不固定,接受监管部门的严格监管

D.投资者属于高财富净值人群,风险承受能力较强

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第10题
某公司首次公开发行新股5000万股,发行后总股本超过4亿股,网上网下初始发行比例为3:7,申购结束后
各类投资者的申购情况如下:网上投资者申购160000万股,公募社保类申购50000万股,其他网下投资者申购80000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有()。

Ⅰ 回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.2%

Ⅱ 回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.125%

Ⅲ 回拨后网上投资者的中签率为2.1875%

Ⅳ 回拨后向网下投资者发行1500万股

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题
某公司首次公开发行新股4000万股,发行后总股本小于4亿股,网上网下初始发行比例为4:6,网上网下初
始发行后,各类投资者的申购情况如下:网上投资者申购140000万股,公募社保类申购40000万股,其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有()。

Ⅰ 回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.6%

Ⅱ 回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.6%

Ⅲ 回拨后网上投资者的中签率为1.7142%

Ⅳ 回拨后向网下投资者发行1600万股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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