网点现场审核员应加强对业务的审核,对交易信息一致性,客户信息一致性、真实性进行审核把关,严控资金交易风险()
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A.每日
B. 每周
C. 每月
D. 每年
为加强对业务运行风险和质量的管理,各行应建立现场与()相结合的监督检查机制。
A.账务查询
B.非现场
C.现金核对
D.问卷调查
A.柜员应通过“0047最后五笔账务性交易查询”查询核心系统账务流水,通过“915005通存通兑查询”交易查询农信银业务状态。
B. 核对现金库存,根据库存现金收付情况进行后续处理。
C. 柜员发现当日操作错误,应根据有关规定,通过“913006柜台冲销”交易进行冲销处理。
D. 网点柜员可以应客户要求,使用“柜台冲销”交易处理业务。
网点在办理下列哪些业务,应核对客户的有效身份证件,登记客户基本信息,并留存复印件或影印件?()
A开立本外币账户
B单笔交易金额在人民币1万元以上(包括1万)现金汇款业务
C单笔交易金额在人民币5万元的现金支取业务D
等值1000美元以上(包括1000美元)的代理西联国际汇款业务
每日日终网点签退后,运营主管应认真核对(),进行“柜员末笔交易核实登记”。
A、网点平账报告表
B、柜员平账报告表
C、柜员传票张数
A.柜员应通过“0047最后五笔账务性交易查询”查询核心系统账务流水,通过“915005通存通兑查询”交易查询农信银业务状态。
B.核对现金库存,根据库存现金收付情况进行后续处理。
C.柜员发现当日操作错误,应根据有关规定,通过“913006柜台冲销”交易进行冲销处理。
D.网点柜员可以应客户要求,使用“柜台冲销”交易处理业务。
A.审核柜员是否认识错误;
B. 审核对服务工作的影响程度
C. 审核是否受到业务风险管理系统监控;
D. 审查柜员办理反交易或错账冲正交易额真实性和合规性。
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