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提问人：网友154336271
发布时间：2022-11-05
[判断题]
商业银行开展个人理财业务，应建立相应的风险管理体系和内部控制制度，严格实行授权管理制度（）
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第3题
商业银行开展个人理财业务，应建立相应的（），并将个人理财业务的风险管理纳入商业银行风险管理体系之中。商业银行的个人理财业务风险管理体系应覆盖个人理财业务面临的各类风险，并就相关风险制定有效的管控措施。
A.内控管理体系
B. 风险管理体系
C. 制度管理体系
D. 业务管理体系
第4题
《商业银行个人理财业务暂行办法》规定：商业银行开展个人理财业务，应建立相应的()和()，严格实行授权管理制度。
A.风险管理体系 内部控制制度
B.质量管理体系 内部控制制度
C.领导管理体系 内部控制制度
D.监督管理体系 内部控制制度
第5题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务，应建立相应的（），严
格实行授权管理制度。
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A.风险管理体系和业务操作规程
B.风险管理体系和内部控制制度
C.内部控制制度和业务操作规程
D.内部控制制度和内部操作规程
第6题
下列关于商业银行开展个人理财业务制度建设的要求的说法，正确的有 （）
A.商业银行应对理财计划的研发、定价、风险管理、销售、资金管理运用、账务处理、收益分配等方面进行全面规范
B.商业银行开展个人理财业务，应建立相应的风险管理体系
C.商业银行应区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动，按照防止误导客户或不当销售的原则制定个人理财业务人员的工作守则与工作规范
D.商业银行开展个人理财业务，应与客户签订合同
E.销售理财计划或投资性产品的业务人员不属于商业银行个人理财业务人员的范畴
第7题
商业银行开展个人理财业务关于制度建设的要求不包括（)。A．建立相应的风险管理体系B．建立健全有关
商业银行开展个人理财业务关于制度建设的要求不包括()。
A．建立相应的风险管理体系
B．建立健全有关规章制度和内部审核程序
C．建立健全综合理财服务的内部控制制度
D．不区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动
第8题
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，下列说法不正确的是（）
A.商业银行开展个人理财业务，应建立相应的风险管理体系和内部控制制度，严格实行授权管理制度
B.商业银行不得将一般储蓄存款产品单独当作理财计划销售
C.在综合理财服务活动中，客户授权银行代表客户按照合同约定的投资方向和方式，进行投资和资产管理，投资收益与风险由客户与银行按照约定方式承担
D.商业银行应根据理财计划或相关产品的风险状况，设置适当的期限和销售起点金额
第9题
下列说法中，不属于个人理财业务风险管理基本要求的是（)。A．商业银行应当具备与管控个人理财业务风
下列说法中，不属于个人理财业务风险管理基本要求的是()。
A．商业银行应当具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力，以及其他必要的资源保证
B．商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施，合规、有序地开展个人理财业务，切实保护客户的合法权益
C．商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度，并就个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准，以及其他涉及风险管理的重大问题，积极主动地与监管部门沟通
D．经客户口头保证同意，商业银行可以向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录
