私募基金管理人实现业务流程控制的方式不包括()。A.部门分设B.岗位分设C.职能分设D.外包
私募基金管理人实现业务流程控制的方式不包括()。
A.部门分设
B.岗位分设
C.职能分设
D.外包
私募基金管理人实现业务流程控制的方式不包括()。
A.部门分设
B.岗位分设
C.职能分设
D.外包
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV、V
私募基金管理人的下列做法中,不正确的是()。
A.建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
B.建立健全授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
C.防范各私募基金之间的利益输送和利益冲突,公平对待各私募基金,保护投资者利益
D.私募基金财产、私募基金管理人固有财产、其他财产之间要实行统一运作,集中核算
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
A.反洗钱
B.风险防范
C.投资者保护
D.财产安全
私募基金管理人()是指私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A.风险管理制度
B.财务管理制度
C.投资项目评审制度
D.内部控制
A.投资者交纳的认购基金款项可在回访未确认前,由募集账户划转至基金财产账户或托管资金账户,由私募基金管理人进行投资运作
B.私募基金管理人可通过录音电话、信函、电邮、在线问卷等适当的方式进行投资回访
C.私募基金管理人可安排从事基金销售推介业务的人员进行投资回访
D.私募基金管理人可在投资冷静期内进行客户回访
此题为判断题(对,错)。
下列关于私募基金管理人、私募基金销售机构募集资金的做法,不正确的是()。
A.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
B.不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
C.不得通过微信、博客和电子邮件等网络信息方式向不特定对象宣传推介
D.可以通过讲座、报告会、分析会和布告等专业化方式向不特定对象宣传推介
下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。
A.应当牢固树立合法合规经营的理念
B.进行不正当关联交易
C.具备风险控制优先的意识
D.培养从业人员的合规与风险意识,保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金经理
D.基金监管机构
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