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提问人:网友fengwan468 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列关于期货公司业务资格的表述,正确的是()。A.期货公司依法设立后,即可从事商品、金融期货经纪业

下列关于期货公司业务资格的表述,正确的是()。

A.期货公司依法设立后,即可从事商品、金融期货经纪业务

B.期货公司依法设立后,开展期货业务前,应当申请取得金融期货结算业务

C.期货公司业务实行许可制度

D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后,可以自行开展其他期货业务

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第1题
期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()个月未开始营业,期货业务许可证将被注销。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第2题
申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。()

A.正确

B.错误

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第3题
下列关于期货公司董事会的表述,错误的是()。

A.董事会会议记录应当真实、准确、完整

B.董事会每年应当至少召开两次会议

C.融资期货公司可以不设董事会

D.期货公司必须设立董事会

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第4题
下列关于客户交易指令下达的表述,错误的是()。

A.以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单

B.以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音

C.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

D.客户需要委托他人办理下达指令的,应当在期货经纪合同中指定受托人

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第5题
证券公司从事中间介绍业务的,应当提供的服务有()。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

D.中国证监会规定的其它服务

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第6题
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,制定新的《期货交易管理条例》。()

A.正确

B.错误

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第7题
甲和乙是朋友,而且是同一期货公司的大客户,一日,甲告诉乙,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,必将获利。于是,甲和乙在同一交易日买入同一种期货合约,结果该期货合约大涨,随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列()违规行为。

A.利用信息优势联合,操纵期货交易价格

B.集中资金优势,操纵期货交易价格

C.连续买卖合约,操纵期货交易价格

D.利用持仓优势,操纵期货交易价格

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第8题
在该案例中该期货公司应受到()惩罚。

A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处5万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处30万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上20万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

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第9题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第10题
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()

A.正确

B.错误

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