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提问人：网友shijiangchao 发布时间：2022-01-06

[多选题]

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。

A.行情和交易系统的安装维护

B. 开户

C. 客户投诉的接待处理

D. 划转期货保证金

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第1题

中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查？（）

A.审核材料

B.考察谈话

C.调查从业经历

D.问卷调查

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第2题

期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的是（）。

A.公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人、结算负责人

D.制表人

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第3题

期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）。

A.制定投资者适当性标准的实施方案

B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度

C.完善业务流程与内部分工

D.加强责任追究

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第4题

申请期货公司财务负责人任职资格的，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（）。

A.期货从业人员资格证书

B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明

D.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明

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第5题

根据资料回答下列各问题 2008年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2009年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。依据《期货交易管理条例》的规定，张某的行为属于（）。

A.违规划转客户保证金

B.挪用客户保证金

C.不按照规定接收客户委托

D.违规收取保证金

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第6题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，下列说法正确的是（）。

A.该期货公司的净资本符合风险监管指标标准

B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管指标标准

C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40％，符合风险监管指标标准

D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准

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第7题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前（）名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。

A.5

B.7

C.8

D.10

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第8题

（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.财政部

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第9题

在我国，会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）提名，理事会通过。

A.会员大会

B.中国证监会

C.董事会

D.监事会

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第10题

期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在违法违规行为的，（）可以免除首席风险官的职务。

A.期货公司董事会

B.期货公司监事会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

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