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提问人：网友154336271 发布时间：2022-09-25
[单选题]

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-32、根据《信息隔离墙制度》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员需要进行交流的，应当履行（）程序

A.合规检查

B.跨墙审批

C.风险监测

D.跨墙备案

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1天前
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第1题
2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-29、根据公司规定，（）为合同主办部门，是合同管理的第一责任部门，应当对合同进行全过程管理，（）为第一责任人

A.合规部、部门总经理

B.法律部、部门秘书

C.合同发起部门、承办人

D.清算部、合规专员

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第2题
为贯彻落实2021年银保监会工作会议精神,持续深入推进治乱象、防风险工作,根据《中国银保监会办公厅关于深入开展人身保险市场乱象治理专项工作的通知》（银保监办便函〔2021〕477号）要求,我司组织开展本年度乱象治理专项工作,下发《中信保诚人寿关于深入开展乱象治理专项工作的方案》（中信保诚合字9号）。工作领导小组由党委书记、总经理任组长,党委副书记、常务副总经理（首席风险官、合规负责人）任副组长,班子成员及各业务渠道负责人任组员。工作执行小组由营销业务部及银保业务部负责人任组长,营销业务部、银保业务部、团险业务部、电子商务部、合规部、营运部总、计划财务部、产品部相关负责人任组员（）A．正确B．错误
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第3题
2021年4月7日，因违反反洗钱管理规定，中国人民银行西安分行对开源证券处罚款71.1万元，对时任合规法律部负责人处罚款4.5万元（）
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第4题
依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》（2021年修订版）的规定，合规检查有多种检查开展方式（）是按照特定程序对被查机构的业务经营和管理活动中特定对象、特定事项、特定环节开展的现场检查，包括突击检查和网点“接管式”检查

A.飞行检查

B.专项检查

C.非现场检查

D.风险信息核查

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第5题
名单监测系统系统内嵌两类底层名单数据库。一类为金融监管机构与合规名单库；另一类为中信证券自建名单库。（）
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第6题
根据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法（2021年修订版）》规定，合规检查可以通过（）等方式开展

A.专项检查

B.风险信息核查

C.飞行检查

D.网点合规风险等级评价

E.非现场检查

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第7题
实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（)对研究报告进行合规审查。 Ⅰ 合规管理部门 Ⅱ 研

实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。 Ⅰ 合规管理部门 Ⅱ 研究部门的合规专员 Ⅲ 投资部 Ⅳ 交易部

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。 ()此题为判断题(对，错)。
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第9题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（)。

A.信息技术安全管理及信息技术审计

B.信息技术合规与风险管理

C.报告期内信息技术治理

D.选择信息技术服务机构开展合作情况

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第10题
《中信保诚人寿保险有限公司浙江省分公司保险消费投诉管理细则》中规定，若投诉人申请仲裁或诉讼，应在收悉后（）内知会分公司合规风险管理部或当地合规岗，由分公司合规风险管理部或当地合规岗跟进法律应对

A.1个工作日

B.1个自然日

C.0.5个工作日

D.1个小时

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第11题
各部门、分支机构在合规管理工作上接受（）的监督与指导

A.执行董事、监事

B.合规总监、合规部门

C.合规部门、合规专员

D.执行董事、合规总监

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