更多“评定客户风险等级时,发现初评等级和复评等级不一致的,应根据人工复评结果确定客户最终等级()”相关的问题
第1题
我行客户洗钱风险等级评定主要分为系统初评和人工复评两个环节()
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第2题
对高风险客户,初评时发现风险要素信息不一致,需要下调风险子项分值时,下调后,客户风险等级不会为高风险。()
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第3题
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,在进行风险评估及客户等级划分初评时,初评结果与复评结果不一致的,可由()决定最终评级结果。
A.反洗钱合规管理部门
B.相关业务部门
C.高级管理层
D.董事会
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第4题
根据《中国邮政储蓄银行资产管理产品风险等级评定办法(2018年修订版)》(邮银制〔2018〕190号),总行资产管理部负责对我行发行的资管产品风险等级进行初评或认定,并根据投资范围、投资限制等要素和产品风险等级配置资产、实施管理,确保募集资金投资运作与产品风险等级持续匹配()
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第5题
根据《中国邮政储蓄银行资产管理产品风险等级评定办法(2018年修订版)》(邮银制〔2018〕190号),总行资产管理部负责对我行发行的资管产品风险等级进行初评或认定,并根据投资范围、投资限制等要素和产品风险等级配置资产、实施管理,确保募集资金投资运作与产品风险等级持续匹配。()
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第6题
反洗钱信息管理系统【等级调整进度查询】客户风险等级处于状态时,才可做退回操作()
A.系统初评
B.待审核
C.审批通过待处理
D.待审批
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第7题
在客户风险等级相关工作中,柜面人员每周应登录客户风险等级评分系统对由系统自动计算得出客户风险等级结果的新发生业务的客户进行()
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第8题
评定客户风险等级后,发现评级理由有误可以直接修改()
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第9题
新开客户审查是指对新开客户进行风险等级划分,系统初评()。
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第10题
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,风险评估及客户等级划分操作步骤不包括:()。
A.收集信息
B.筛选分析信息
C.初评
D.采取控制措施
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第11题
对每一客户进行风险评估和等级划分,分为初评和复评两个过程。初评结果应由初评人以外的从事()的人员进行复评确认。①运营②合规③风险管理④具有业务管理职责的岗位
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