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提问人：网友154336271
发布时间：2022-11-05
[判断题]
为投资者提供非公开募集的证券投资基金和股权投资基金的销售或服务，适用《证券期货投资者适当性管理办法》（）
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第3题
以下哪些情况适用《证券期货投资者适当性管理办法》。
A.公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品
B.为投资者提供相关业务服务
C.向投资者销售公开或者非公开发行的证券
D.公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金
第4题
关于网上和网下同时发行的机制，下列表述正确的有()。
A.首次公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％
B.发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％
C.应安排不低于本次网下发行股票数量的30％优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金和由社保投资管理人管理的社会保障基金配售
D.网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％
第5题
下列关于证券投资基金的说法正确的是：（）
A.公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担
B. 基金管理人和基金托管人可以是同一人
C. 基金托管人只能由商业银行担任
D. 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资
第7题
根据募集方式不同基金可以分为公募基金和私募基金，以下选项中()不是公募基金特点。
A.面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广
B.投资金额要求低，是一种小投资者参与
C.募集对象不固定，接受监管部门的严格监管
D.投资者属于高财富净值人群，风险承受能力较强
第8题
关于契约型基金和公司型基金，以下说法不正确的是（）
A.我国目前的证券投资基金均为契约型基金
B.公司型基金以美国的投资公司为代表
C.封闭式基金有一个固定的存续期，不能转变为开放式基金
D.完成募集后，封闭式基金的交易在投资者之间完成，而开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成
第9题
关于公募基金和私募基金，下列说法错误的是：（)①.公募基金公开募集资金，而私募基金主要是向特定
关于公募基金和私募基金，下列说法错误的是：()
①.公募基金公开募集资金，而私募基金主要是向特定投资者募集;
②.公募基金和私募基金均需进行公开的信息披露;
③.公募基金投资所受约束较私募基金更加严格，所以私募基金的投资相对更加灵活;
④.公募基金和私募基金都是按管理资产的规模提取管理费用。
A ①、③
B ②、④
C ②、③
D ①、④
第10题
依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当想合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。A.50
依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当想合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。
A.50人
B.100人
C.200人
D.500人
第11题
在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（)人。A.100B.150C.200D.250
在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过()人。
A.100
B.150
C.200
D.250
