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提问人：网友yyfctg 发布时间：2022-01-06
[多选题]

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（）。

A.保证金制度

B. 持仓限额和大户持仓报告制度

C. 风险准备金制度

D. 当日无负债结算制度

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第1题
期货公司有（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的

B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

D.进行混码交易的

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第2题
申请设立期货公司，在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。
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第3题
关于期货交易所向会员收取的保证金，下列说法不正确的有()。

A.只能用于担保期货合约的履行

B.结算准备金是指已被合约占用的保证金

C.交易保证金是指未被合约占用的保证金

D.期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户

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第4题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。

A.总经理、副总经理

B.财务负责人

C.首席风险官

D.营业部负责人

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第5题
该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.3个月

B.5个月

C.6个月

D.12个月

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第6题
假设2010年3月，该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件，那么，其在提出申请时，应向中国证监会提交下列哪些材料？（）

A.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.申请目前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表

D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

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第7题
从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。

A.1500万元

B.3000万元

C.4500万元

D.6000万元

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第8题
期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A．1倍以上3倍以下 B．3倍以上5倍以下 C．1倍以上8倍以下 D．1倍以上5倍以下

A.2年

B.4年

C.5年

D.7年

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第9题
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证监会

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第10题
期货公司首席风险官向（）负责。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司监事会

D.期货公司董事会

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